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政策法規(guī)
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5. 作為高新技術企業(yè)認定管理工作監(jiān)督檢查和備案等相關工作的重點監(jiān)管對象。 6. 撤銷其行為發(fā)生年科技型中小企業(yè)入庫登記編號，并在服務平臺上公告。 7. 在科技計劃（專項、基金等）項目立項、評審專家遴選、職稱評定、職務晉升、項目管理專業(yè)機構選定、科技獎勵評審、間接費用核定、結余資金留用及創(chuàng)新基地與人才遴選、考核 |
誠信檔案，加大對學術不端行為的查處力度，將嚴重學術不端行為向社會公布，并在項目申報、職位晉升、獎勵評定等方面采取限制措施。教育引導科技工作者強化誠信自律，嚴守學術道德，不準在科學研究中弄虛作假，嚴禁計算、試驗等數據資料造假；不準以任何形式抄襲盜用他人的論文等科研成果；不準為追求論文發(fā)表數量和引用量粗制濫造、投機取巧；不準利用中介機構或其他第三方代寫或變相代寫論文，或通過金錢交易在國內外刊物上發(fā)表論文；不準違反有關規(guī)定，在論文、科研項目、獎勵、人才評價等學術評審中拉關系、送人情，褻瀆學術尊嚴。廣泛開展學術道德和學風建設宣講工作，引導科技工作者嚴謹治學、誠實做人秉持奉獻、創(chuàng)新、求實、協作的科學精神，在踐行社會主義核心價值觀、引領社會良好風尚中率先垂范。 《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》 （二十二）完善科研信用管理。建立覆蓋指南編制、項目申請、評估評審、立項、執(zhí)行、驗收全過程的科研信用記錄制度，由項目主管部門委托專業(yè)機構對項目承擔單位和科研人員、評估評審專家、中介機構等參與主體進行信用評級，并按信用評級實行分類管理。各項目主管部門應共享信用評價信息。建立“黑名單” 制度，將嚴重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請中央財政資助項目或參與項目管理的資格。 （二十三）加大對違規(guī)行為的懲處力度。建立完善覆蓋項目決策、管理、實施主體的逐級考核問責機制有關部門要加強科研項目和資金監(jiān)管工作，嚴肅處理違規(guī)行為，按規(guī)定采取通報批評、暫停項目撥款、終止項目執(zhí)行、追回已撥項目資金、取消項目承擔者一定期限內項目申報資格等措施，涉及違法的移交司法機關處理，并將有關結果向社會公開。建立責任倒查制度，針對出現的問題倒查項目主管部門相關人員的履職盡責和廉潔自律情況，經查實存在問題的依法依規(guī)嚴肅處理。 《國務院印發(fā)關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》 （四）建立統一的評估和監(jiān)管機制?？萍疾俊⒇斦恳獙萍加媱潱▽ｍ?、基金等）的實施績效、戰(zhàn)略咨 詢與綜合評審委員會和專業(yè)機構的履職盡責情況等統一組織評估評價和監(jiān)督檢查，進一步完善科研信用體系建設，實行“黑名單”制度和責任倒查機制。對科技計劃（專項、基金等）的績效評估通過公開競爭等方式擇優(yōu)委托第三方機構開展，評估結果作為中央財政予以支持的重要依據。各有關部門要加強對所屬單位承擔科 |
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評估等工作中，將失信信息作為重要參考依據。 8. 列為重點監(jiān)管對象，增加在國家科技計劃（專項、基金等）實施中的監(jiān)督檢查頻次。 9. 撤銷學會領導職務，取消會員資格。 |
技計劃（專項、基金等）任務和資金使用情況的日常管理和監(jiān)督。建立科研成果評價監(jiān)督制度，強化責任； 加強對財政科技資金管理使用的審計監(jiān)督，對發(fā)現的違法違規(guī)行為要堅決予以查處，查處結果向社會公開， 發(fā)揮警示教育作用。 《國家科學技術獎勵條例》 第二十一條 剽竊、侵奪他人的發(fā)現、發(fā)明或者其他科學技術成果的，或者以其他不正當手段騙取國家科學技術獎的，由國務院科學技術行政部門報國務院批準后撤銷獎勵，追回獎金。 第二十二條 推薦的單位和個人提供虛假數據、材料，協助他人騙取國家科學技術獎的，由國務院科學技術行政部門通報批評；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘呷∠渫扑]資格；對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。 《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》（教育部令第 40 號） 第二十九條 高等學校應當根據學術委員會的認定結論和處理建議，結合行為性質和情節(jié)輕重，依職權和規(guī)定程序對學術不端行為責任人作出如下處理： （一）通報批評； （二）終止或者撤銷相關的科研項目，并在一定期限內取消申請資格； （三）撤銷學術獎勵或者榮譽稱號； （四）辭退或解聘； （五）法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他處理措施。 同時，可以依照有關規(guī)定，給予警告、記過、降低崗位等級或者撤職、開除等處分。 學術不端行為責任人獲得有關部門、機構設立的科研項目、學術獎勵或者榮譽稱號等利益的，學校應當 同時向有關主管部門提出處理建議。 學生有學術不端行為的，還應當按照學生管理的有關規(guī)定，給予相應的學籍處分。 學術不端行為與獲得學位有直接關聯的，由學位授予單位作暫緩授予學位、不授予學位或者依法撤銷學 位等處理。 |
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《國家科技計劃項目管理暫行辦法》（科學技術部令第 5 號） 第八條 申請項目的申請者（包括單位或個人）應當符合以下基本條件： （一）符合該計劃對申請者的主體資格（包括法人性質、經濟性質、國籍）等方面要求； （二）在相關研究領域和專業(yè)應具有一定的學術地位和技術優(yōu)勢； （三）具有為完成項目必備的人才條件和技術裝備； （四）具有與項目相關的研究經歷和研究積累； （五）具有完成項目所需的組織管理和協調能力； （六）具有完成項目的良好信譽度。 《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》（科學技術部令第 11 號） 第十三條 科學技術部應當根據其權限和科研不端行為的情節(jié)輕重，對科研不端行為人做出如下處罰： （一）警告； （二）在一定范圍內通報批評； （三）中止項目，并責令限期改正； （四）終止項目，收繳剩余項目經費，追繳已撥付項目經費； （五）在一定期限內，不接受其國家科技計劃項目的申請。 《科技部 財政部 國家稅務總局關于印發(fā)<科技型中小企業(yè)評價辦法>的通知》第六條 科技型中小企業(yè)須同時滿足以下條件： （一）在中國境內（不包括港、澳、臺地區(qū)）注冊的居民企業(yè)。 （二）職工總數不超過 500 人、年銷售收入不超過 2 億元、資產總額不超過 2 億元。 （三）企業(yè)提供的產品和服務不屬于國家規(guī)定的禁止、限制和淘汰類。 （四）企業(yè)在填報上一年及當年內未發(fā)生重大安全、重大質量事故和嚴重環(huán)境違法、科研嚴重失信行為 且企業(yè)未列入經營異常名錄和嚴重違法失信企業(yè)名單。 （五）企業(yè)根據科技型中小企業(yè)評價指標進行綜合評價所得分值不低于 60 分，且科技人員指標得分不得 |
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為 0 分。 第十四條 已入庫企業(yè)有下列行為之一的，由省級科技管理部門撤銷其行為發(fā)生年度登記編號并在服務平臺上公告： （一）企業(yè)發(fā)生重大變化，不再符合第二章規(guī)定條件的； （二）存在嚴重弄虛作假行為的； （三）發(fā)生科研嚴重失信行為的； （四）發(fā)生重大安全、重大質量事故或有嚴重環(huán)境違法行為的； （五）被列入經營異常名錄和嚴重違法失信企業(yè)名單的； （六）未按期更新《科技型中小企業(yè)信息表》信息的。 《關于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定》的通知 13．對于信用良好者，應采用適當措施給予鼓勵；對于信用不良者，要加強監(jiān)督管理，并根據情節(jié)輕重采取相應處罰措施。對于情節(jié)嚴重的失信行為，經核實后按規(guī)定程序予以公布，以示警戒。 《科技部 發(fā)展改革委 教育部等關于印發(fā)<國家科技計劃（專項、基金等）嚴重失信行為記錄暫行規(guī)定>的通知》 第十二條 對于列入嚴重失信行為記錄的責任主體，按照科技計劃和項目管理辦法的相關規(guī)定，階段性或永久取消其申請國家科技計劃、項目或參與項目實施與管理的資格。同時，在后續(xù)科技計劃和項目管理工作中，應當充分利用嚴重失信行為記錄信息，對相關責任主體采取如下限制措施： （一）在科研立項、評審專家遴選、項目管理專業(yè)機構確定、科研項目評估、科技獎勵評審、間接費用核定、結余資金留用以及基地人才遴選中，將嚴重失信行為記錄作為重要依據。 （二）對納入嚴重失信行為記錄的相關法人單位，以及違規(guī)違紀違法多發(fā)、頻發(fā)，一年內有 2 個及以上相關責任主體被納入嚴重失信行為記錄管理的法人單位作為項目實施監(jiān)督的重要對象，加強監(jiān)督和管理。 《科技部 財政部關于印發(fā)<中央財政科技計劃（專項、基金等）監(jiān)督工作暫行規(guī)定>的通知》 第四十條 建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將信用等級作為項目管理專業(yè)機構遴選、項目立項及資金 |
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安排、專家遴選、監(jiān)督支撐機構使用等管理決策重要參考。對實行間接費用管理的項目,間接費用的核定與項目承擔單位信用等級掛鉤。項目完成任務目標并通過驗收,且項目承擔單位信用評價好的,項目結余資金按規(guī)定在一定期限內由單位統籌安排用于科研活動的直接支出。 信用等級與監(jiān)督頻次掛鉤。對于信用等級好的機構和人員,可減少或在一定時期內免除監(jiān)督；對于信用等 級差的,應作為監(jiān)督重點,加大監(jiān)督頻次。 第四十一條 加強科研信用體系與其他社會領域信用體系的銜接,實施聯合懲戒機制。 第四十二條 科技部會同有關部門和地方建立“黑名單”制度,將嚴重科研不端行為、嚴重違反財經紀律及違法的單位和個人列入“黑名單”,相關信息作為國家科技計劃、項目管理的重要決策依據。 《科技部辦公廳關于印發(fā)<國家科技專家?guī)旃芾磙k法（試行）>的通知》 第二十二條 專家所在單位要認真履行法人主體責任，加強專家信息審核，及時向專家通報專家?guī)旃ぷ鬟M展、宣傳科技和計劃管理政策；對學術失范、違法違紀等重大事項及時報告。如因單位審核不力、通報不及時，給項目評審造成重大影響的，將視情節(jié)輕重給予計入單位誠信檔案、批評教育、通報批評直至取消單位推薦資格等處罰。 第二十三條 專家如存在學術不端、填寫虛假信息、在評審咨詢工作中存在不當行為情況，一經查實，取消專家資格。對徇私舞弊者予以通報批評，并公開相關信息，取消申報中央財政科技計劃（項目、基金等） 資格。 《科技部 財政部 國家稅務總局關于修訂印發(fā)<高新技術企業(yè)認定管理辦法>的通知》 第十九條 已認定的高新技術企業(yè)有下列行為之一的，由認定機構取消其高新技術企業(yè)資格： （一）在申請認定過程中存在嚴重弄虛作假行為的； （二）發(fā)生重大安全、重大質量事故或有嚴重環(huán)境違法行為的； （三）未按期報告與認定條件有關重大變化情況，或累計兩年未填報年度發(fā)展情況報表的。 對被取消高新技術企業(yè)資格的企業(yè)，由認定機構通知稅務機關按《稅收征管法》及有關規(guī)定，追繳其自發(fā)生上述行為之日所屬年度起已享受的高新技術企業(yè)稅收優(yōu)惠。 |
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《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20 號） （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。對守信主體予以支持和鼓勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業(yè)任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場進入制度。 《國務院辦公廳關于加強個人誠信體系建設的指導意見》（國辦發(fā)〔2016〕98 號） （二）對重點領域嚴重失信個人實施聯合懲戒。依法依規(guī)對嚴重危害人民群眾身體健康和生命安全、嚴重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序、拒不履行法定義務嚴重影響司法機關和行政機關公信力以及拒不履行國防義務等個人嚴重失信行為采取聯合懲戒措施。將惡意逃廢債務、非法集資、電信詐騙、網絡欺詐、交通違法、不依法誠信納稅等嚴重失信個人列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。在對失信企事業(yè)單位進行聯合懲戒的同時，依照法律法規(guī)和政策規(guī)定對相關責任人員采取相應的聯合懲戒措施， 將聯合懲戒措施落實到人。鼓勵將金融信用信息基礎數據庫和個人征信機構采集的個人在市場經濟活動中產生的嚴重失信記錄，推送至全國信用信息共享平臺，作為實施信用懲戒措施的參考。 |
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| （二）跨部門聯合懲戒措施 | ||
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10. 一定期限內或終身取消中國科學院、中國工程院院士提名（推薦）資格、院士被提名（推薦）資格。 |
《中國科學院院士違背科學道德行為處理辦法（試行）》二、紀律教育和處理 為了維護院士群體聲譽，嚴肅紀律，對違背科學道德行為的院士本著“懲前毖后，治病救人”的原則，根據調查確認投訴屬實的，根據問題的性質和嚴重程度施行警示、批評、警告的紀律教育，直至按照“院士章程” 撤銷其院士稱號。 1. 警示。進行談話警示教育，需經相關學部常委會同意，由學部主任、副主任或其委托的院士進行。 2. 批評。在該院士所在學部常委會提出意見后，經道德委員會批準，視情況在所在學部范圍內進行點名 或不點名批評。 |
中科院、工程院、中國科協 |
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對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、 獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業(yè)任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主 體實行市場禁入制度。（各相關市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責） 《關于印發(fā)<全國道德模范榮譽稱號管理暫行辦法>的通知》 第七條 全國道德模范及提名獎獲得者產生道德滑坡，有下列情形之一的，所在屬地管理責任部門向中央文明辦提交調查報告，經中央文明辦批準后撤銷榮譽稱號，收回獎章和證書。 （三）生產經營活動嚴重失信的； （四）違反環(huán)境保護、計劃生育、民族團結和稅務、工商、安全生產政策法規(guī)的。 《全國五一勞動獎狀、全國五一勞動獎章、全國工人先鋒號評選管理工作暫行辦法》 第七條 評選全國五一勞動獎狀、全國五一勞動獎章、全國工人先鋒號要面向基層、面向一線職工，堅持公開、公平、公正的原則，嚴格推薦評選審批程序，接受群眾監(jiān)督。 （四）有拖欠職工工資，欠繳職工養(yǎng)老、工傷、醫(yī)療、失業(yè)、生育保險，違反國家計劃生育政策，未組 建工會，未建立職代會和集體合同制度，勞動關系不和諧，能源消耗超標，環(huán)境污染嚴重等情形之一的企業(yè) 和企業(yè)負責人當年不得申報全國五一勞動獎狀、全國五一勞動獎章。發(fā)生安全生產事故、嚴重職業(yè)危害或群 體性事件的企業(yè)和企業(yè)負責人自事發(fā)起三年內不得申報全國五一勞動獎狀、全國五一勞動獎章。 |
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12.依法限制招錄 （聘）為公務員或事業(yè)單位工作人 員。 |
《中華人民共和國公務員法》 第十一條 公務員應當具備下列條件： （一）具有中華人民共和國國籍； （二）年滿十八周歲； （三）擁護中華人民共和國憲法； （四）具有良好的品行； （五）具有正常履行職責的身體條件； （六）具有符合職位要求的文化程度和工作能力； |
中央組織部、人力資源社會保障部等有關部門 |
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（七）法律規(guī)定的其他條件。 第十二條 公務員應當履行下列義務： （一）模范遵守憲法和法律； （二）按照規(guī)定的權限和程序認真履行職責，努力提高工作效率； （三）全心全意為人民服務，接受人民監(jiān)督； （四）維護國家的安全、榮譽和利益； （五）忠于職守，勤勉盡責，服從和執(zhí)行上級依法作出的決定和命令； （六）保守國家秘密和工作秘密； （七）遵守紀律，恪守職業(yè)道德，模范遵守社會公德； （八）清正廉潔，公道正派； （九）法律規(guī)定的其他義務。 第二十四條 下列人員不得錄用為公務員： （一）曾因犯罪受過刑事處罰的； （二）曾被開除公職的； （三）有法律規(guī)定不得錄用為公務員的其他情形的。 第二十一條 第一款 錄用擔任主任科員以下及其相當職務層次的非領導職務公務員，采取公開考試、嚴格考察、平等競爭、擇優(yōu)錄取的辦法。 《事業(yè)單位公開招聘人員暫行規(guī)定》 第九條 應聘人員必須具備下列條件： （一）具有中華人民共和國國籍； （二）遵守憲法和法律； （三）具有良好的品行； |
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（四）崗位所需的專業(yè)或技能條件； （五）適應崗位要求的身體條件； （六）崗位所需要的其他條件。 |
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13.失信責任主體是個人的，依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。失信責任主體是機構 的，該機構法定代表人依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。 |
《中央編辦關于批轉〈事業(yè)單位、社會團體及企業(yè)等組織利用國有資產舉辦事業(yè)單位設立登記辦法（試行） 的通知》 第四條 登記事項要求： （四）法定代表人。應當是具有完全民事行為能力的中國公民，且為該單位主要行政負責人，年齡一般 不超過 70周歲，無不良信用記錄。擔任過其他機構法定代表人的，在任職期間，該機構無不良信用記錄。 黨政機關領導干部在職或退休后擬擔任法定代表人的，應當符合干部管理有關規(guī)定。 《事業(yè)單位登記管理暫行條例實施細則》 第三十一條 事業(yè)單位法定代表人應當具備下列條件： （一）具有完全民事行為能力的自然人； （二）該事業(yè)單位的主要行政負責人。 違反法律、法規(guī)和政策規(guī)定產生的事業(yè)單位主要行政負責人，不得擔任事業(yè)單位法定代表人。 |
中央編辦 |
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14.暫停審批其新的重大項目申報， 核減、停止撥付或收回政府補貼資 金。 |
《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016 33號） （十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關部門應將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資， 限制發(fā)起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯網融資平臺等機構， 限制從事互聯網信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關公共資源交易活動，限制參與基礎設施和公用事業(yè)特許經營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注 冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和 |
〕 國家發(fā)展改革委、財政部、人力資源社會保障部、國資委 |
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對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。 《國家高新技術產業(yè)發(fā)展項目管理暫行辦法》 第十條 申請國家高技術項目應具備以下基本條件： （一）符合國家發(fā)展改革委項目公告或通知的要求； （二）符合國家產業(yè)政策和節(jié)能、降耗、環(huán)保、安全等要求，項目方案合理可行，具有較好的社會經濟 效益。 第三十九條 項目單位有下列行為之一的，國家發(fā)展改革委可以責令其限期整改，核減、停止撥付或收回國家補貼資金，并可視情節(jié)輕重提請或移交有關機關依法追究有關責任人的行政或法律責任： （一）提供虛假情況，騙取國家補貼資金的； （二）轉移、侵占或者挪用國家補貼資金的； （三）擅自改變項目總體目標和主要建設內容的； （四）無違規(guī)行為，但無正當理由未按要求完成項目總體目標延期兩年未驗收的； （五）其他違反國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為。 |
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15. 將失信信息作為證券公司、保險公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及分支機構負責人任職審批或備案的參考。 |
《中華人民共和國公司法》 第一百四十六條 有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員： （四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公 司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年。 《中華人民共和國保險法》 第八十一條 保險公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當品行良好，熟悉與保險有關的法律、行政法規(guī)具有履行職責所需的經營管理能力，并在任職前取得保險監(jiān)督管理機構核準的任職資格。 《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》 第八條 取得證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人任職資格，應當具備以下基本條件： （一）正直誠實，品行良好。 |
證監(jiān)會、銀保監(jiān)會 ， |
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《中華人民共和國證券投資基金法》 第十五條 有下列情形之一的，不得擔任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員： （二）對所任職的公司、企業(yè)因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān) 事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產清算終結或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的。 《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》 第四條 高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守 誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權益。 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》 第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經營管理能力。 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 第十條 取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書： （五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。 《期貨從業(yè)人員管理辦法》 第十條 機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從 業(yè)資格申請： （一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 第四條 私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構（以下簡稱私募基金托管人）管理、運用私募基金財產，從事私募基金銷售業(yè)務的機構（以下簡稱私募基金銷售機構）及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。 私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。 |
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16.將失信信息作為證券公司、保險公司、基金管理公司及期貨公司的設立及股權或實際控制人變更審批或備案，私募投資基金管理人登記、重大事項變更以及基金備案的參考。 |
《證券法》 第一百二十四條 設立證券公司，應當具備下列條件： （一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； （二）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣二 億元； （三）有符合本法規(guī)定的注冊資本； （四）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； （五）有完善的風險管理與內部控制制度； （六）有合格的經營場所和業(yè)務設施； （七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。 《中華人民共和國保險法》 第六十八條 設立保險公司應當具備下列條件： （一）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年內無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣 二億元。 《證券投資基金法》 第十三條 設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準： （一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程； （二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本； （三）主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營 業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣； （四）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數； （五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施； （六）有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度； |
證監(jiān)會、銀保監(jiān)會 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據 | 實施部門 |
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（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。 《期貨交易管理條例》 第十六條 申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件： （一）注冊資本最低限額為人民幣 3000 萬元； （二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格； （三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； （四）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄； （五）有合格的經營場所和業(yè)務設施； （六）有健全的風險管理和內部控制制度； （七）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。 《證券投資基金管理公司管理辦法》 第七條 申請設立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱持股比例在 5%以上的股東，應當具備下列條件： （一）注冊資本、凈資產不低于 1 億元人民幣，資產質量良好； （二）持續(xù)經營 3 個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善； （三）最近 3 年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； （四）沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為； （五）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查，或者正處于整改期間； （六）具有良好的社會信譽，最近 3 年在金融監(jiān)管、稅務、工商等行政機關，以及自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄。 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》 第七條 持有 5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，應當具備下列條件： （一）實收資本和凈資產均不低于人民幣 3000 萬元； |
） |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據 | 實施部門 |
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（二）凈資產不低于實收資本的 50%，或有負債低于凈資產的 50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險； （三）沒有較大數額的到期未清償債務； （四）近 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； （五）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權機關立案調查或者采取強制措施； （六）近 3 年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為； （七）不存在中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。 |
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17. 將失信信息作為加強對境內上市公司實行股權激勵計劃或相關人員成為股權激勵對象事中事后監(jiān)管的參考。 |
《國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法》 第三十四條 國有控股股東應依法行使股東權利，要求上市公司在發(fā)生以下情形之一時，中止實施股權激勵計劃，自發(fā)生之日起一年內不得向激勵對象授予新的股權，激勵對象也不得根據股權激勵計劃行使權利或獲得收益： （1） 企業(yè)年度績效考核達不到股權激勵計劃規(guī)定的績效考核標準； （2） 國有資產監(jiān)督管理機構或部門、監(jiān)事會或審計部門對上市公司業(yè)績或年度財務會計報告提出重大異 議； （3） 發(fā)生重大違規(guī)行為，受到證券監(jiān)管及其他有關部門處罰。 第三十五條 股權激勵對象有以下情形之一的，上市公司國有控股股東應依法行使股東權利，提出終止授予新的股權并取消其行權資格： （1） 違反國家有關法律法規(guī)、上市公司章程規(guī)定的； （2） 任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄露上市公司經營和技術秘密、實施關聯交易損害上市公司 利益、聲譽和對上市公司形象有重大負面影響等違法違紀行為，給上市公司造成損失的。 《上市公司股權激勵管理辦法》 第七條 上市公司具有下列情形之一的，不得實行股權激勵： |
國資委、財政部、證監(jiān)會 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據 | 實施部門 |
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（四）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權激勵的； （五）中國證監(jiān)會認定的其他情形。 第八條 下列人員也不得成為激勵對象： （一）最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選； （二）最近 12 個月內被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選； （三）最近 12 個月內因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施 （四）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的； （五）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權激勵的； （六）中國證監(jiān)會認定的其他情形。 |
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18.強化稅收管理， 提高監(jiān)督檢查頻 |
《科技部 財政部 國家稅務總局關于修訂印發(fā)<高新技術企業(yè)認定管理辦法>的通知》 第十九條 已認定的高新技術企業(yè)有下列行為之一的，由認定機構取消其高新技術企業(yè)資格： （一）在申請認定過程中存在嚴重弄虛作假行為的； （二）發(fā)生重大安全、重大質量事故或有嚴重環(huán)境違法行為的； （三）未按期報告與認定條件有關重大變化情況，或累計兩年未填報年度發(fā)展情況報表的。 對被取消高新技術企業(yè)資格的企業(yè)，由認定機構通知稅務機關按《稅收征管法》及有關規(guī)定，追繳其自 發(fā)生上述行為之日所屬年度起已享受的高新技術企業(yè)稅收優(yōu)惠。 《國家稅務總局關于<提高科技型中小企業(yè)研究開發(fā)費用稅前加計扣除比例有關問題>的公告》（國家稅務總 局公告 2017年第 18號） 四、因不符合科技型中小企業(yè)條件而被科技部門撤銷登記編號的企業(yè)，相應年度不得享受《通知》規(guī)定 的優(yōu)惠政策，已享受的應補繳相應年度的稅款。 |
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| 次。 | ||
| 稅務總局 | ||
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19. 將失信責任主 體的失信情況作為 |
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| 納稅信用評價的重 | ||
| 要外部參考。 | ||
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20.對嚴重失信責任主體，限制其取 得認證機構資質； |
《中共中央辦公廳 國務院辦公廳<關于加快推進失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機制建設的意見>》（中辦發(fā)〔2016〕64 號） 二、加強聯合懲戒 |
市場監(jiān)管總局 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據 | 實施部門 |
| 限制其獲得認證證書。 |
（四）準入資格限制 2.從事藥品、食品等行業(yè)限制。對失信被執(zhí)行人從事藥品、食品安全行業(yè)從嚴審批限制失信被執(zhí)行人從事危險化學品生產經營儲存、煙花爆竹生產經營、礦山生產和安全評價、認證、檢測、 檢驗等行業(yè)；限制失信被執(zhí)行人擔任上述行業(yè)單位主要負責人及董事、監(jiān)事、高級管理人員，已擔任相關職 務的，按規(guī)定程序要求予以變更。 《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016 33號） 三、健全約束和懲戒失信行為機制 （十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關部門應將其列 為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。 《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20 號） （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根 據市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消 費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵， 對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、 獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業(yè)任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主 體實行市場禁入制度。（各相關市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責） 《國務院關于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014—2020 年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21 號） 二、推進重點領域誠信建設。 （一）加快推進政務誠信建設。發(fā)揮政府誠信建設示范作用。各級人民政府首先要加強誠信建設，以政 府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就 業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領域，率先使用信用信息和信用 產品，培育信用服務市場發(fā)展。 （二）深入推進商務誠信建設。中介服務業(yè)信用建設。建立完善中介服務機構及其從業(yè)人員的信用記錄 |
； 〕 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據 | 實施部門 |
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和披露制度，并作為市場行政執(zhí)法部門實施信用分類管理的重要依據。重點加強公證仲裁類、律師類、會計 類、擔保類、鑒證類、檢驗檢測類、評估類、認證類、代理類、經紀類、職業(yè)介紹類、咨詢類、交易類等機 構信用分類管理，探索建立科學合理的評估指標體系、評估制度和工作機制。 《中華人民共和國認證認可條例》（國務院令第 390 號，國務院令第 666 號修訂） 第六條 認證認可活動應當遵循客觀獨立、公開公正、誠實信用的原則。 |
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21.對失信責任主體進出口貨物實施嚴密監(jiān)管，在辦理相關海關業(yè)務時， 加強單證審核、布控查驗、加工貿易擔保征收、后續(xù)稽查或統計監(jiān)督核 查。 |
《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20 號） （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據 市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業(yè)任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責） 《國務院關于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014—2020 年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21 號） 加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上，健全失信 懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務的市場準入、 資質認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。 |
海關總署 |
| 22. 對失信責任主體申請適用海關認證企業(yè)管理的，不予通過認證。已經成為認證企業(yè)的，按照規(guī)定下調企業(yè) |
《海關認證企業(yè)標準》 （九）未有不良外部信用 高級認證第 23 項、低級認證第 20 項 外部信用 企業(yè)或者其法定代表人（負責人）、負責關務的高級管理人員、財務負責人連續(xù) 1 年在工商、商務、稅務、銀行、外匯、檢驗檢疫、公安檢察院、法院等部門未被列入經營異常名錄、失信企業(yè)或者人員名單、黑名單企業(yè)、人員。 《中華人民共和國海關企業(yè)信用管理暫行辦法》 第十條 企業(yè)有下列情形之一的，海關認定為失信企業(yè)： |
、 海關總署 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據 | 實施部門 |
| 信用等級。 |
（一）有走私犯罪或者走私行為的； （二）非報關企業(yè) 1年內違反海關監(jiān)管規(guī)定行為次數超過上年度報關單、進出境備案清單等相關單證總 票數千分之一且被海關行政處罰金額超過 10萬元的違規(guī)行為 2次以上的，或者被海關行政處罰金額累計超過 100 萬元的； 報關企業(yè) 1 年內違反海關監(jiān)管規(guī)定行為次數超過上年度報關單、進出境備案清單總票數萬分之五的，或 者被海關行政處罰金額累計超過 10 萬元的； （三）拖欠應繳稅款、應繳罰沒款項的； （四）上一季度報關差錯率高于同期全國平均報關差錯率 1 倍以上的； （五）經過實地查看，確認企業(yè)登記的信息失實且無法與企業(yè)取得聯系的； （六）被海關依法暫停從事報關業(yè)務的； （七）涉嫌走私、違反海關監(jiān)管規(guī)定拒不配合海關進行調查的； （八）假借海關或者其他企業(yè)名義獲取不當利益的； （九）弄虛作假、偽造企業(yè)信用信息的； （十）其他海關認定為失信企業(yè)的情形。 第十四條 企業(yè)有下列情形之一的，海關應當終止認證： （一）發(fā)生涉嫌走私或者違反海關監(jiān)管規(guī)定的行為被海關立案偵查或者調查的； （二）主動撤回認證申請的； （三）其他應當終止認證的情形。 |
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23. 依法限制參與依法必須招標的工程建設項目招投標活動。 |
《企業(yè)信息公示暫行條例》（國務院令第 654 號） 第十八條 縣級以上地方人民政府及其有關部門應當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對被列入經營異常名錄或者嚴重違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。 《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016〕 |
國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、住房城鄉(xiāng)建設部、交通運輸部、水利部、商務 部、市場監(jiān)管總局、 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據 | 實施部門 |
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33 號） （十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關部門應將其列為 重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資， 限制發(fā)起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯網融資平臺等機構， 限制從事互聯網信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關公共資源交易活動，限制參與基礎設施和公用事業(yè)特許經營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。 《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監(jiān)管的若干意見》（國辦發(fā)〔2015〕51 號） （十三）建立健全失信聯合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服 務的各領域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監(jiān)管效能，在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關、稅收征繳社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識產權環(huán)境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯動響應和失信約束機制對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。 《招標投標法實施條例》 第六十八條 投標人以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假騙取中標的，中標無效；構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依照招標投標法第五十四條的規(guī)定處罰。依法必須進行招標的項目的投標人未中標的，對單位的罰款金額按照招標項目合同金額依照招標投標法規(guī)定的比例計算。 投標人有下列行為之一的，屬于招標投標法第五十四條規(guī)定的情節(jié)嚴重行為，由有關行政監(jiān)督部門取消 |
民航局、鐵路總公司 、 、 ， |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據 | 實施部門 |
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其 1 年至 3 年內參加依法必須進行招標的項目的投標資格： （一）偽造、變造資格、資質證書或者其他許可證件騙取中標； （二）3 年內 2 次以上使用他人名義投標； （三）弄虛作假騙取中標給招標人造成直接經濟損失 30 萬元以上； （四）其他弄虛作假騙取中標情節(jié)嚴重的行為。 投標人自本條第二款規(guī)定的處罰執(zhí)行期限屆滿之日起 3 年內又有該款所列違法行為之一的，或者弄虛作假騙取中標情節(jié)特別嚴重的，由工商行政管理機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。 《工程建設項目施工招標投標辦法》 第二十條 資格審查應主要審查潛在投標人或者投標人是否符合下列條件： （一）具有獨立訂立合同的權利； （二）具有履行合同的能力，包括專業(yè)、技術資格和能力，資金、設備和其他物質設施狀況，管理能力 經驗、信譽和相應的從業(yè)人員； （三）沒有處于被責令停業(yè)，投標資格被取消，財產被接管、凍結，破產狀態(tài)； （四）在最近三年內沒有騙取中標和嚴重違約及重大工程質量問題； （五）國家規(guī)定的其他資格條件。 資格審查時，招標人不得以不合理的條件限制、排斥潛在投標人或者投標人，不得對潛在投標人或者投 標人實行歧視待遇。任何單位和個人不得以行政手段或者其他不合理方式限制投標人的數量。 |
， |
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24.依法限制參與基礎設施和公用事業(yè)特許經營。 |
《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016 33號） （十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關部門應將其列為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產許可證發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資， 限制發(fā)起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯網融資平臺等機構， |
〕 國家發(fā)展改革委、財政部、住房城鄉(xiāng)建設部、交通運輸部、水利部 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據 | 實施部門 |
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限制從事互聯網信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關公共資源交易活動，限制參與基 礎設施和公用事業(yè)特許經營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注 冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和 對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。 《基礎設施和公用事業(yè)特許經營管理辦法》 第十七條 實施機構應當公平擇優(yōu)選擇具有相應管理經驗、專業(yè)能力、融資實力以及信用狀況良好的法人或者其他組織作為特許經營者。鼓勵金融機構與參與競爭的法人或其他組織共同制定投融資方案。特許經營者選擇應當符合內外資準入等有關法律、行政法規(guī) 6 規(guī)定。依法選定的特許經營者，應當向社會公示。 第五十三條 特許經營者違反法律、行政法規(guī)和國家強制性標準，嚴重危害公共利益，或者造成重大質量安全事故或者突發(fā)環(huán)境事件的，有關部門應當責令限期改正并依法予以行政處罰；拒不改正、情節(jié)嚴重的， 可以終止特許經營協議；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 第五十六條 縣級以上人民政府有關部門應當對特許經營者及其從業(yè)人員的不良行為建立信用記錄，納入 全國統一的信用信息共享交換平臺。對嚴重違法失信行為依法予以曝光，并會同有關部門實施聯合懲戒。 |
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25.依法限制享受投資等領域優(yōu)惠政策。 |
《國務院關于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014—2020 年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21 號） 完善以獎懲制度為重點的社會信用體系運行機制。 運行機制是保障社會信用體系各系統協調運行的制度基礎。其中，守信激勵和失信懲戒機制直接作用于 各個社會主體信用行為，是社會信用體系運行的核心機制。 構建守信激勵和失信懲戒機制。 加強對守信主體的獎勵和激勵。加大對守信行為的表彰和宣傳力度。按規(guī)定對誠信企業(yè)和模范個人給予 表彰，通過新聞媒體廣泛宣傳，營造守信光榮的輿論氛圍。發(fā)展改革、財政、金融、環(huán)境保護、住房城鄉(xiāng)建 設、交通運輸、商務、工商、稅務、質檢、安全監(jiān)管、海關、知識產權等部門，在市場監(jiān)管和公共服務過程 中，要深化信用信息和信用產品的應用，對誠實守信者實行優(yōu)先辦理、簡化程序等“綠色通道”支持激勵政策 加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現有行政處罰措施的基礎上，健全失信 |
國家發(fā)展改革委等有關單位 。 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據 | 實施部門 |
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懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務的市場準入、 資質認定、行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到 懲戒。逐步建立行政許可申請人信用承諾制度，并開展申請人信用審查，確保申請人在政府推薦的征信機構 中有信用記錄，配合征信機構開展信用信息采集工作。推動形成市場性約束和懲戒。制定信用基準性評價指 標體系和評價方法，完善失信信息記錄和披露制度，使失信者在市場交易中受到制約。推動形成行業(yè)性約束 和懲戒。通過行業(yè)協會制定行業(yè)自律規(guī)則并監(jiān)督會員遵守。對違規(guī)的失信者，按照情節(jié)輕重，對機構會員和 個人會員實行警告、行業(yè)內通報批評、公開譴責等懲戒措施。推動形成社會性約束和懲戒。完善社會輿論監(jiān) 督機制，加強對失信行為的披露和曝光，發(fā)揮群眾評議討論、批評報道等作用，通過社會的道德譴責，形成 社會震懾力，約束社會成員的失信行為。 建立失信行為有獎舉報制度。切實落實對舉報人的獎勵，保護舉報人的合法權益。 建立多部門、跨地區(qū)信用聯合獎懲機制。通過信用信息交換共享，實現多部門、跨地區(qū)信用獎懲聯動， 使守信者處處受益、失信者寸步難行。 《國務院辦公廳關于運用大數據加強對市場主體服務和監(jiān)管的若干意見》（國辦發(fā)〔2015〕51 號） （十三）建立健全失信聯合懲戒機制。各級人民政府應將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共 服務的各領域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會等領域的綜合監(jiān) 管效能，在市場準入、行政審批、資質認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職 資格審查、政府采購、政府購買服務、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關、稅收征 繳、社保繳費、外匯管理、勞動用工、價格制定、電子商務、產品質量、食品藥品安全、消費品安全、知識 產權、環(huán)境保護、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯動響應和失信約 束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。 《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016 33 號） |
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（十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關部門應將其列 為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產許可證 發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資限制發(fā)起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯網融資平臺等機構， 限制從事互聯網信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關公共資源交易活動，限制參與基 礎設施和公用事業(yè)特許經營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注 冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和 對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。 |
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26.依法限制新網站開辦；在申請經營性互聯網信息服務時，將失信信息作為審核相關許可的重要參考。 |
《互聯網信息服務管理辦法》 第五條 從事新聞、出版、教育、醫(yī)療保健、藥品和醫(yī)療器械等互聯網信息服務，依照法律、行政法規(guī)以及國家有關規(guī)定須經有關主管部門審核同意的，在申請經營許可或者履行備案手續(xù)前，應當依法經有關主管部門審核同意。 國務院信息產業(yè)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市電信管理機構，依法對互聯網信息服務實施監(jiān)督管理。 新聞、出版、教育、衛(wèi)生、藥品監(jiān)督管理、工商行政管理和公安、國家安全等有關主管部門，在各自職 責范圍內依法對互聯網信息內容實施監(jiān)督管理。 第二十條 制作、復制、發(fā)布、傳播本辦法第十五條所列內容之一的信息，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，由公安機關、國家安全機關依照《中華人民共和國治安管理處罰法》、《計算機信息網絡國際聯網安全保護管理辦法》等有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以處罰；對經營性互聯網信息服務提供者并由發(fā)證機關責令停業(yè)整頓直至吊銷經營許可證，通知企業(yè)登記機關；對非經營性互聯網信息服務提供者， 并由備案機關責令暫時關閉網站直至關閉網站。 《關于建立境內違法互聯網站黑名單管理制度的通知》 二十、對于列入違法互聯網站黑名單的境內互聯網站，涉及獲準從事新聞、出版、教育、醫(yī)療保健、藥 品和醫(yī)療器械、文化、視聽節(jié)目服務等互聯網信息服務的，互聯網相關管理部門應取消相應批準。有經營許 |
工業(yè)和信息化部 ， |
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可的，互聯網相關管理部門應將依法取消批準的意見，抄送工商行政管理部門依法辦理相應經營范圍交更或 注銷登記。 二十一、對于新申辦的網站，互聯網行業(yè)主管部門應認真審核。如發(fā)現其屬于已列入違法互聯網站黑名 單的網站（即網站名稱、網站域名、網站主辦者身份信息與違法互聯網站黑名單記錄的信息均相同的），互 聯網行業(yè)主管部門不得再同意其備案或許可，各互聯網相關管理部門不得再批準其提供新聞、出版、教育、 醫(yī)療保健、藥品和醫(yī)療器械、文化、視聽節(jié)目服務等互聯網信息服務，公益性互聯單位和各相關電信企業(yè)不 得再為其提供相關接入服務，域名注冊單位不得再為其提供域名解析服務。 |
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27.依法限制其作為供應商參與政府采購活動；依法限制其作為裝備承制單位參與武器裝備采購。 |
《中華人民共和國政府采購法》 第二十二條 供應商參加政府采購活動應當具備下列條件： （一）具有獨立承擔民事責任的能力； （二）具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務會計制度； （三）具有履行合同所必需的設備和專業(yè)技術能力； （四）有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄； （五）參加政府采購活動前三年內，在經營活動中沒有重大違法記錄； （六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。 采購人可以根據采購項目的特殊要求，規(guī)定供應商的特定條件，但不得以不合理的條件對供應商實行差 別待遇或者歧視待遇。 《中華人民共和國政府采購法實施條例》 第十九條 政府采購法第二十二條第一款第五項所稱重大違法記錄，是指供應商因違法經營受到刑事處罰或者責令停產停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數額罰款等行政處罰。 供應商在參加政府采購活動前 3 年內因違法經營被禁止在一定期限內參加政府采購活動，期限屆滿的， 可以參加政府采購活動。 《國務院關于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014—2020 年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21 號） |
財政部、中央軍委裝備發(fā)展部 |
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政府采購領域信用建設。加強政府采購信用管理，強化聯動懲戒，保護政府采購當事人的合法權益。制 定供應商、評審專家、政府采購代理機構以及相關從業(yè)人員的信用記錄標準。依法建立政府采購供應商不良 行為記錄名單，對列入不良行為記錄名單的供應商，在一定期限內禁止參加政府采購活動。完善政府采購市 場的準入和退出機制，充分利用工商、稅務、金融、檢察等其他部門提供的信用信息，加強對政府采購當事 人和相關人員的信用管理。加快建設全國統一的政府采購管理交易系統，提高政府采購活動透明度，實現信 用信息的統一發(fā)布和共享。 |
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28.依法限制取得政府供應土地。 |
《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20 號） （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根 據市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消 費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵， 對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、 獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業(yè)任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主 體實行市場禁入制度。 《企業(yè)信息公示暫行條例》（國務院令第 654 號） 第十八條 縣級以上地方人民政府及其有關部門應當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招投標國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對被列入經營異常名錄或者嚴重違 法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。 《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016 33號） （十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關部門應將其列 為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產許可證 發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資 限制發(fā)起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯網融資平臺等機構， |
、 自然資源部 〕 ， |
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限制從事互聯網信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關公共資源交易活動，限制參與基 礎設施和公用事業(yè)特許經營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注 冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和 對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。 |
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29.依法限制取得生產許可證。 |
《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20 號） 四、夯實監(jiān)管信用基礎 （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根 據市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消 費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵， 對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、 獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業(yè)任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主 體實行市場禁入制度。（各相關市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責） 《工業(yè)產品生產許可證管理條例》 第九條 企業(yè)取得生產許可證，應當符合下列條件： （十六）（三）有與所生產產品相適應的生產條件和檢驗檢疫手段； |
市場監(jiān)管總局 |
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30. 依法限制取得建筑開發(fā)規(guī)劃選址許可、新增建設項目規(guī)劃許可、水土保持方案許可和設施驗收許可、施工許可等。 |
《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》 《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》 《中華人民共和國建筑法》 《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016〕 33 號） （十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關部門應將其列 為重點監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產許可證 發(fā)放，限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資 |
住房城鄉(xiāng)建設部、水利部 ， |
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限制發(fā)起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯網融資平臺等機構， 限制從事互聯網信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關公共資源交易活動，限制參與基 礎設施和公用事業(yè)特許經營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注 冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和 對失信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。 《國務院辦公廳關于促進房地產市場平穩(wěn)健康發(fā)展的通知》 （七）進一步加強土地供應管理和商品房銷售管理。各地要綜合考慮土地價格、價款繳納、合同約定開 發(fā)時限及企業(yè)閑置地情況等因素，合理確定土地供應方式和內容，探索土地出讓綜合評標方法。對拖欠土地 價款、違反合同約定的單位和個人，要限制其參與土地出讓活動。從嚴控制商品住房項目單宗土地出讓面積要結合當地實際，合理確定商品住房項目預售許可的最低規(guī)模，不得分層、分單元辦理預售許可。已取得預 售許可的房地產開發(fā)企業(yè)，要在規(guī)定時間內一次性公開全部房源，嚴格按照申報價格，明碼標價對外銷售。 進一步建立健全新建商品房、存量房交易合同網上備案制度，加大交易資金監(jiān)管力度。 《水土保持法》 第二十五條 在山區(qū)、丘陵區(qū)、風沙區(qū)以及水土保持規(guī)劃確定的容易發(fā)生水土流失的其他區(qū)域開辦可能造成水土流失的生產建設項目，生產建設單位應當編制水土保持方案，報縣級以上人民政府水行政主管部門審批，并按照經批準的水土保持方案，采取水土流失預防和治理措施。沒有能力編制水土保持方案的，應當委托具備相應技術條件的機構編制。 水土保持方案應當包括水土流失預防和治理的范圍、目標、措施和投資等內容。 水土保持方案經批準后，生產建設項目的地點、規(guī)模發(fā)生重大變化的，應當補充或者修改水土保持方案 并報原審批機關批準。水土保持方案實施過程中，水土保持措施需要作出重大變更的，應當經原審批機關批 準。 生產建設項目水土保持方案的編制和審批辦法，由國務院水行政主管部門制定。 第二十六條 依法應當編制水土保持方案的生產建設項目，生產建設單位未編制水土保持方案或者水土保 |
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持方案未經水行政主管部門批準的，生產建設項目不得開工建設。 第二十七條 依法應當編制水土保持方案的生產建設項目中的水土保持設施，應當與主體工程同時設計同時施工、同時投產使用；生產建設項目竣工驗收，應當驗收水土保持設施；水土保持設施未經驗收或者驗 收不合格的，生產建設項目不得投產使用。 |
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31.依法限制發(fā)起設立或參股金融機構。 |
《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016 33號） 依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關部門應將其列為重點 監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產許可證發(fā)放， 限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資，限制 發(fā)起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯網融資平臺等機構，限制 從事互聯網信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關公共資源交易活動，限制參與基礎設 施和公用事業(yè)特許經營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí) 業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失 信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。 《保險法》 第六十八條 設立保險公司應當具備下列條件： （1）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年內無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣二 億元。 |
〕 銀保監(jiān)會、證監(jiān)會 |
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32.依法限制發(fā)起設立或參股小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公 司、互聯網融資平 |
《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016 33號） 依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關部門應將其列為重點 監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產許可證發(fā)放， 限制新增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉讓系統掛牌、融資，限制 |
〕 中央網信辦、地方政府確定的相關監(jiān)管機構 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據 | 實施部門 |
| 臺等機構。 |
發(fā)起設立或參股金融機構以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯網融資平臺等機構，限制 從事互聯網信息服務等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關公共資源交易活動，限制參與基礎設 施和公用事業(yè)特許經營。對嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí) 業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失 信行為負有直接責任的董事、股東等人員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。 |
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33.將失信機構及其相關失信人員信息作為銀行評級授信、信貸融資、管理和退出的重要參 考依據。 |
《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016 33號） 加強對失信行為的市場性約束和懲戒。對嚴重失信主體，有關部門和機構應以統一社會信用代碼為索引及時公開披露相關信息，便于市場識別失信行為，防范信用風險。支持征信機構采集嚴重失信行為信息，納 入信用記錄和信用報告。引導商業(yè)銀行、證券期貨經營機構、保險公司等金融機構按照風險定價原則，對嚴 重失信主體提高貸款利率和財產保險費率，或者限制向其提供貸款、保薦、承銷、保險等服務。 |
〕 ， 人民銀行、銀保監(jiān)會 |
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34.依法對申請發(fā)行企業(yè)債券不予受理。 |
《國家發(fā)展改革委關于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關事項的通知》（發(fā)改財金〔2008〕7 號） 第二條 企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券應符合下列條件： （一）股份有限公司的凈資產不低于人民幣 3000 萬元，有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產不低于人 民幣 6000 萬元； （二）累計債券余額不超過企業(yè)凈資產（不包括少數股東權益）的 40%； （三）最近三年可分配利潤（凈利潤）足以支付企業(yè)債券一年的利息； （四）籌集資金的投向符合國家產業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展方向，所需相關手續(xù)齊全。用于固定資產投資項目的，應符合固定資產投資項目資本金制度的要求，原則上累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的 60%。用于收購產權（股權）的，比照該比例執(zhí)行。用于調整債務結構的，不受該比例限制，但企業(yè)應提供銀行同意以債還貸的證明；用于補充營運資金的，不超過發(fā)債總額的 20%； （五）債券的利率由企業(yè)根據市場情況確定，但不得超過國務院限定的利率水平； |
國家發(fā)展改革委 |
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（六）已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)； （七）最近三年沒有重大違法違規(guī)行為。 《國家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》（發(fā)改財金〔2013〕920 號） 二、切實發(fā)揮在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的作用 各級政府、各相關部門應將相關市場主體所提供的信用記錄或信用報告作為其實施行政管理的重要參考對守信者應探索實行優(yōu)先辦理、簡化程序、“綠色通道”和重點支持等激勵政策；對失信者，應結合失信類 別和程度，嚴格落實失信懲戒制度。 三、探索完善在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的制度規(guī)范 各級政府、各相關部門應結合地方和部門實際，在政府采購、招標投標、行政審批、市場準入、資質審 核等行政管理事項中依法要求相關市場主體提供由第三方信用服務機構出具的信用記錄或信用報告。 各級政府、各相關部門應根據履職需要，研究明確信用記錄或信用報告的主要內容和運用規(guī)范。 五、不斷健全全社會守信激勵和失信懲戒的聯動機制 《國家發(fā)展改革委辦公廳關于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》（發(fā)改辦財金〔2013〕957 號） 對于以下兩類發(fā)債申請，要從嚴審核，有效防范市場風險。 （一）募集資金用于產能過剩、高污染、高耗能等國家產業(yè)政策限制領域的發(fā)債申請。 （二）企業(yè)信用等級較低，負債率高，債券余額較大或運作不規(guī)范、資產不實、償債措施較弱的發(fā)債申 請。 《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20 號） （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根 據市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消 費者、勞動者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵對失信主體在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、 |
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| 懲戒措施 | 法律及政策依據 | 實施部門 |
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獲得榮譽、安全許可、生產許可、從業(yè)任職資格、資質審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主 體實行市場禁入制度。（各相關市場監(jiān)管部門按職責分工分別負責） |
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35.將失信信息作為發(fā)行公司債券的 |
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第 113 號） 第十七條 存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券： （一）最近三十六個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為； （二）本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； （三）對已發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)； （四）嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。 《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》（中國人民銀行令〔2008〕第 1 號） 第三條 債券融資工具發(fā)行與交易應遵循誠信、自律原則。 第七條 企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在銀行間債券市場披露信息。披露信息應遵循誠實信用原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。 第九條 為債務融資工具提供服務的承銷機構、信用評級機構、注冊會計師、律師等專業(yè)機構和人員應勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務。 上述專業(yè)機構和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的，應當就其負有責任的部分 承擔相應的法律責任。 《征信業(yè)管理條例》 第二十一條 征信機構可以通過信息主體、企業(yè)交易對方、行業(yè)協會提供信息，政府有關部門依法已公 開的信息，人民法院依法公布的判決、裁定等渠道，采集企業(yè)信息。 第四十四條 本條例下列用語的含義： （一）信息提供者，是指向征信機構提供信息的單位和個人，以及向金融信用信息基礎數據庫提供信息 的單位。 （二）信息使用者，是指從征信機構和金融信用信息基礎數據庫獲取信息的單位和個人。 |
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| 重要參考，依法從 | ||
| 嚴審核；在注冊非 | ||
| 金融債券融資工具 | ||
| 時加強管理，并按 | ||
| 照注冊發(fā)行有關工 | ||
| 作要求，強化信息 | 人民銀行 | |
| 披露，加強投資人 | ||
| 保護機制管理，防 | ||
| 范有關風險。 | ||
| 36.將失信信息納入金融信用信息基 | ||
| 礎數據庫。 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據 | 實施部門 |
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（三）不良信息，是指對信息主體信用狀況構成負面影響的下列信息：信息主體在借貸、賒購、擔保、 租賃、保險、使用信用卡等活動中未按照合同履行義務的信息，對信息主體的行政處罰信息，人民法院判決 或者裁定信息主體履行義務以及強制執(zhí)行的信息，以及國務院征信業(yè)監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他不良信息。 《國務院關于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014—2020 年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21 號） 加快征信系統建設。征信機構開展征信業(yè)務，應建立以企事業(yè)單位及其他社會組織、個人為對象的征信 系統，依法采集、整理、保存、加工企事業(yè)單位及其他社會組織、個人的信用信息，并采取合理措施保障信 用信息的準確性。各地區(qū)、各行業(yè)要支持征信機構建立征信系統。 《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發(fā)〔2016 33號） （十一）加強對失信行為的市場性約束和懲戒。對嚴重失信主體，有關部門和機構應以統一社會信用代 碼為索引，及時公開披露相關信息，便于市場識別失信行為，防范信用風險。督促有關企業(yè)和個人履行法定 義務，對有履行能力但拒不履行的嚴重失信主體實施限制出境和限制購買不動產、乘坐飛機、乘坐高等級列 車和席次、旅游度假、入住星級以上賓館及其他高消費行為等措施。支持征信機構采集嚴重失信行為信息， 納入信用記錄和信用報告。引導商業(yè)銀行、證券期貨經營機構、保險公司等金融機構按照風險定價原則，對 嚴重失信主體提高貸款利率和財產保險費率，或者限制向其提供貸款、保薦、承銷、保險等服務。 （十四）完善個人信用記錄，推動聯合懲戒措施落實到人。對企事業(yè)單位嚴重失信行為，在記入企事業(yè) 單位信用記錄的同時，記入其法定代表人、主要負責人和其他負有直接責任人員的個人信用記錄。在對失信 企事業(yè)單位進行聯合懲戒的同時，依照法律法規(guī)和政策規(guī)定對相關責任人員采取相應的聯合懲戒措施。通過 建立完整的個人信用記錄數據庫及聯合懲戒機制，使失信懲戒措施落實到人。 《國家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》（發(fā)改財金〔2013〕920 號） 一、建立完善社會信用主體信用記錄 建立完善社會信用主體信用記錄是各級政府、各相關部門在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的 |
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| 懲戒措施 | 法律及政策依據 | 實施部門 |
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基礎性工作。各地區(qū)要對本地區(qū)各部門、各單位的信用信息進行整合，形成統一的信用信息共享平臺。各相 關部門要結合國家政務信息化工程建設，完善行業(yè)信用信息記錄，加快推進行業(yè)內信用信息互聯互通。各地 方、各部門要大力推進政府信息公開，支持征信機構根據市場信用需求，依法采集個人、企業(yè)、事業(yè)單位及 其他社會組織的信用信息，建立信用信息數據庫，提供專業(yè)化的征信服務。要加快建立完善重點領域社會成 員信用記錄，疏通信用信息來源渠道。 |
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37. 將失信信息作為公開發(fā)行公司信用類債券核準或注冊的參考，依法從嚴審核；在注冊非金融債券融資工具時加強管理，并按照注冊發(fā)行有關工作要求，強化信息披露，加強投資人保護機制管理，防范有關風險 38. 在股票發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公開轉讓審核 中，將失信信息作 |
《證券法》 第十三條 公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件： （一）具備健全且運行良好的組織機構； （二）具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好； （三）最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為； （四）經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。 第五十條 股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件： （二）公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。 《國務院關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統有關問題的決定》 申請掛牌的公司應當業(yè)務明確、產權清所、依法規(guī)范經營、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信 息披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。 《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》 第三條 公眾公司應當按照法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，做到股權明晰，合法規(guī)范經營公司治理機制健全，履行信息披露義務。 《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（證監(jiān)會令第 122 號） 第十八條 發(fā)行人不得有下列情形： （二）最近 36 個月內違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且 情節(jié)嚴重；（六）嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。 |
證監(jiān)會 ， |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據 | 實施部門 |
| 為參考。 |
《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（證監(jiān)會令第 123 號） 第二十條 發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（證監(jiān)會令第 30 號） 第九條 上市公司最近三十六個月內財務會計文件無虛假記載，且不存在下列重大違法行為： （三）違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴重的行為。 《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第 100 號） 第十條 上市公司存在下列情形之一的，不得發(fā)行證券： （三）最近三十六個月內因違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者受到刑事處罰， 或者因違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到中國證監(jiān)會的行政處罰；最近十二個月內受到證券交易所的公開 譴責；因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查。 （六）嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（證監(jiān)會令第 14 號） 第十條 取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書： （五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。 《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令第 48 號） 第十條 機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請： （一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第 105 號） 第四條 私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構（以下簡稱私募基金托管人）管理、運用私募基金財產，從事私募基金銷售業(yè)務的機構（以下簡稱私募基金銷售機構）及其他私募服務機構從事私募基金 服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)， |
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| 39.對相關失信責任主體在證券、基 | ||
| 金、期貨從業(yè)資格 | ||
| 申請中予以從嚴審 | ||
| 核，對已成為證券、 | ||
| 基金、期貨從業(yè)人 | ||
| 員的相關主體予以 | ||
| 重點關注。 | ||
| 40.對相關失信責任主體在上市公司 | ||
| 或者非上市公眾公 | ||
| 司收購的事中事后 | ||
| 監(jiān)管中予以重點關 | ||
| 注。 | ||
| 41.將失信信息作為非上市公眾公司 | ||
| 重大資產重組審核 | ||
| 的參考。 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據 | 實施部門 |
| 42.將其失信信息作為獨立基金銷售機構審批時的參 考。 |
恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。 《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第 108 號） 第六條 任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權益。有下列情形之一的，不得收購上市公司： （一）收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)； （二）收購人最近 3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為； （四）收購人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形； （五）法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購上市公司的其他情形。 《非上市公眾公司收購管理辦法》（證監(jiān)會令第 102 號） 第六條 進行公眾公司收購，收購人及其實際控制人應當具有良好的誠信記錄，收購人及其實際控制人為法人的，應當具有健全的公司治理機制。任何人不得利用公眾公司收購損害被收購公司及其股東的合法權 益。有下列情形之一的，不得收購公眾公司： （二）收購人最近 2 年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為。 《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》（證監(jiān)會令第 103 號） 第五條 公眾公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在重大資產重組中，應當誠實守信、勤勉盡責，維護公眾公司資產的安全，保護公眾公司和全體股東的合法權益。 第二十七條 全國股份轉讓系統應當督促為公眾公司提供服務的獨立財務顧問誠實守信、勤勉盡責，發(fā)現獨立財務顧問有違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定行為的，應當向中國證監(jiān)會報告，并采取相應的自律監(jiān)管措施。 《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第 91 號） 第十六條 獨立基金銷售機構以有限責任公司形式設立的，其股東可以是企業(yè)法人或者自然人。企業(yè)法人參股獨立基金銷售機構，應當具備以下條件： （二）最近 3 年沒有受到刑事處罰； |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據 | 實施部門 |
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（三）最近 3 年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰； （四）最近 3 年在自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄。自然人參股獨立基金銷售機構，應當具備以下條件： （一）最近 3 年沒有受到刑事處罰； （二）最近 3 年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰； （三）在自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄； （六）最近 3 年無其他重大不良誠信記錄。 第十七條 獨立基金銷售機構以合伙企業(yè)形式設立的，其合伙人應當具備以下條件： （二）最近 3 年沒有受到刑事處罰； （四）在自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄； （六）最近 3 年無其他重大不良誠信記錄。 |
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43. 對其依法采取責令改正、暫停相關業(yè)務、停業(yè)整頓關閉網站、吊銷相關業(yè)務許可證或者吊銷營業(yè)執(zhí)照等措 施。 |
《中共中辦公廳 國務院辦公廳關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》（廳發(fā)〔2018〕23 號） 、 六、嚴肅查處嚴重違背科研誠信要求的行為 （十九）切實履行調查處理責任。 對從事學術論文買賣、代寫代投以及偽造、虛構、篡改研究數據等違法違規(guī)活動的中介服務機構，市場監(jiān)督管理、公安等部門應主動開展調查，嚴肅懲處。 |
公安部、市場監(jiān)管總局、中央網信辦 |
